“看门人”需归位尽责

作者:开元评估 点击:
开元评估总经理颜松
        中国证监会公布的2019年20起监管重大案例,其中涉及中介机构未能履行核查验证、专业把关法定职责的案例就有4起。包括审计、评估、券商等多家中介机构,这再一次给中介机构敲响了警钟,“看门人”缺位给证券市场、给投资者信心和整个经济面带来了巨大的负面影响。
        反观我们评估行业,作为经济鉴证类中介机构,在涉及抵押、征收、交易、土地出让、作价出资等各个方面都担负着“看门人”的职责,但是现实的情况不容乐观,在很多情况下,评估机构只是一个“程序性需求”,他们丧失了独立性和话语权,没有能够履行核查验证、专业把关的法定职责,在许多事后“暴雷”中难辞其咎。在“放管服”的政府职能转变的大背景下,强化“事后监管”将常态化,对中介机构监管的重点就是其行为是否合规合法、尽职勤勉。面对今后的“紧日子”,我认为至少要从以下几个方面做好工作:
        一是对有关法律法规的再学习、再认识。认真组织学习《资产评估法》、《证券法》、《土地管理法》、《房地产管理法》等等法律中关于中介机构的法律定位及法律责任,不忘初心、牢记法律定位。
        二是中介机构需要转变发展观念,强化自身责任感和行业使命感。 “饮鸩止渴”式的发展不可持续,很多大机构轰然倒塌的“血的教训”已经很深刻了。
        三是要比以前更注重专业能力的发挥,强化中介机构的独立性和话语权。我们存在的价值在哪里?中介机构之所以有存在的价值,是因为我们掌握了更多的专业知识、更多的信息资源,这也正是“看门人”的功能所在。
        四是树立法律主体意识和风险管理理念,建立健全内部控制机制,有效保障业务规范稳健运行。
        中介机构在业务运行中要保持时刻在线,在位不越位,尽责不揽责!